"الرقابة المالية" تخطر البورصة التحقق من توافر بيانات العملاء

أخطرت الهيئة العامة للرقابة المالية البورصة المصرية بضرورة مخاطبة جميع شركات السمسرة الأعضاء بالبورصة بضرورة التزام تلك الشركات بقواعد التعرف على الهوية والأوضاع القانونية للعملاء الصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال، بالتحقق من توافر كافة البيانات المطلوبة عن العميل وفق أحكام قانون سوق رأس المال ولائحته التنفيذية.

وشددت الهيئة على ضرورة مراعاة التحقق من اكتمال كافة بيانات العقد، والتحقق من اكتمال كافة بيانات نموذج أعرف عميلك، والتحقق من شخصية العميل وأهليته للتعامل.

وأوضحت الهيئة أنه فى حال كون العميل شخصية اعتبارية يجب تحديث البيانات الخاصة بالمستفيد الفعلى من الحساب وبالمفوض بالتعامل على الحساب وشخصية وصف الممثل القانونى له، وعلى شركات السمسرة الالتزام بذلك وعدم التعامل إلا بعد التحقق من توافر كامل تلك البيانات لديها والتنبيه على جميع تلك الشركات بتحملها كافة المسئولية القانونية تجاه أى تعامل دون التحقق من توافر كامل البيانات.

وأكدت ضرورة التنبيه على شركات السمسرة بموافاة الهيئة والبورصة بأى من تلك البيانات فور طلبها حتى يتم استيفاء تلك البيانات، وفى حالة التعامل على أساس حسابات مجهلة دون تحديد للعميل والمفوض عن التعامل تتحمل شركة السمسرة والمنفذة كافة الأعباء وفق ضوابط عمل صندوق ضمان التسويات، بجانب تحملها المسئولية القانونية وفق أحكام قانون سوق رأس المال ولائحته التنفيذية وكافة الضوابط والقواعد المعمول بها لمكافحة غسل الأموال.