إلزام شركات السمسرة بتوفيق أوضاع فروعها

أعلنت الهيئة العامة للرقابة المالية إلزام شركات السمسرة المرخص لها من الهيئة بمزاولة النشاط بتوفيق أوضاع قيد فروعها المقيدة بسجل الفروع بالهيئة فى موعد أقصاه 31 ديسمبر 2010، وذلك بتقديم المستندات المنصوص عليها فى هذا القرار والملاحق المرفقة به ويكون قيد الفروع الجديدة فى سجل الفروع بالهيئة بعد تقديم المستندات المنصوص عليها فى هذا القرار والملاحق المرفقة به.

وتلتزم الإدارة المختصة بقيد الفروع الجديدة وتوفيق أوضاع الفروع الحالية بما لا يخل بضوابط التصديق على المحاضر المنصوص عليها بقرار رئيس الهيئة رقم 272 لسنة 2010، كما تلتزم الإدارة المختصة بالهيئة بعدم السير فى إجراءات الفحص والدراسة لطلبات قيد الفروع الجديدة إلا بعد أن تنتهى الشركة من توفيق أوضاع قيد الفروع الحالية فى سجل الفروع بالهيئة فى المدة المنصوص عليها بالمادة العاشرة من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم 68 لسنة 2010 فى 17 مايو 2010.

وتلتزم كل من الإدارة المركزية للإلزام والإدارة المركزية للرقابة والإشراف على الجهات العاملة فى مجال الأوراق المالية بتزويد الإدارة المختصة فى الهيئة بقيد الفروع خلال يومين عمل على الأكثر من تاريخ إخطارها بتزويدها بما يلى أولا شهادة من الإدارة المركزية للإلزام بكل الجزاءات أو التدابير التى وقعت عليها الهيئة وتأريخ توقيع كل جزاء أو تدبير خلال السنتين السابقتين لصدور قرار مجلس الإدارة بفتح الفرع.

ثانيا خطاب من الإدارة المركزية للرقابة والإشراف على الجهات العملة فى مجال الأوراق المالية بموقف آخر تفتيش على الشركة ورأى الإدارة فى إمكانية استكمال السير فى إجراءات إصدار الموافقة على الاجتماع من عدمه.

وتلتزم الإدارة المختصة بقيد الفروع الجديدة بمراعاة انقضاء الفترات المشار إليها بالبند 8 من قرار رئيس الهيئة رقم 68 لسنة 2010 فى 17 مايو 2010 بشأن ضوابط الترخيص بفروع شركات السمسرة قبل عرض مذكرات قيد الفروع الجديدة على لجنة التأسيس والترخيص.

وتلتزم إدارة خدمات السوق بعدم استلام أية مستندات لقيد فرع جديد أو لتوفيق قيد فرع حالى، إلا إذا كانت مستوفاة ومطابقة للقوائم المشار إليها.

كما تلتزم الإدارة المختصة بقيد الفروع الجديدة وتوفيق أوضاع قيد الفروع الحالية بسجل الفروع بالهيئة والإدارة المركزية لرقابة والإشراف على الجهات العاملة فى مجال الأوراق المالية بمراعاة ألا يزيد عدد الفروع لدى شركات السمسرة عن ثلاثة، يكون تعيين عضو منتدب للإشراف على الفروع وفقا لتقدير شركة السمسرة فى ضوء نظام الرقابة الداخلية لديها، حيث إن مسئولية الفرع تقع على عاتق العضو المنتدب للشركة.

لا يلزم أن يكون هناك مراقب داخلى فى كل فرع بجانب المراقب الداخلى للمركز الرئيسى إلا فى فروع التنفيذ من الفئة الأولى فقط، وفى هذه الحالة يلزم أن يتم التنسيق بينه وبين المراقب الداخلى للمركز الرئيسى فى ضوء نظام الرقابة الداخلية لدى الشركة.

ويمكن تلقى أوامر العملاء من خلال فروع التسويق بشرط إثبات تلقيها بأحد الوسائل المعتمدة وعلى ألا يتم إدراجها على النظام الآلى لإدارة الأوامر إلا من خلال فروع التنفيذ من الفئة الأولى أو الثانية أو المركز الرئيسى.

وتلتزم الإدارة المختصة بقيد الفروع الجديدة بتوفيق أوضاع قيد الفروع الحالية بسجل الفروع بالهيئة بإثبات قيد الفروع الجديدة وكذلك الفروع التى يتم توفيق أوضاع قيدها فى سجل للفروع وذلك وفقا لتواريخ قيدها بالسجل مع إعطاء رقم قيد غير متكرر لكل فرع فى داخل هذا السجل.

وأخيراً على الجهات المختصة تنفيذ هذا القرار كل فيما يخصه اعتباراً من اليوم التالى لصدوره ويلغى كل ما يخالفه من قرارات سابقة.